La funzione Compliance in banca

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(bozza)

La complessità del panorama normativo con cui si deve confrontare un istituto di credito comporta uno specifico rischio di compliance, che deve essere affrontato, tra l'altro, istituendo una funzione specifica per la sua gestione. Il Comitato di Basilea ha formulato alcune linee guida su come va interpretato questo ruolo, dalle quali ho ricavato una sintetica mind map, riportata qui sotto.